Sermaye Piyasası Kurulu’na yapılacak başvuruların dosyasını Kurul’a sunmadan önce kontrol eden bir ön kontrol platformudur. Eksik belgeyi, biçim sorunlarını ve standart metinlerden sapmaları başvuru yapılmadan görmenizi sağlar.
Kurul’un bir hizmeti değildir; Kurul adına inceleme yapmaz, görüş bildirmez. Sonuçlar Kurul incelemesinin ve kararının yerine geçmez; hukuki görüş, yatırım danışmanlığı ya da bağımsız denetim değildir.
İki tür kural çalışır. Kural setindeki kurallar belgelerin varlığına, biçimine ve belgeler arası tutarlılığa bakar (örneğin zorunlu belgelerin tümü yüklenmiş mi, tavan belgelerde aynı mı). Bölüm kuralları ise izahname ve yatırımcı bilgi formu gibi standart belgelerin her bölümünü, Kurul’un standardındaki içerik ve kalite ölçütlerine göre denetler.
Kurallar hukukçu onayından geçer; hangi modülde hangi belge için kaç kural çalıştığını kural haritasında görebilirsiniz.
Skor, değerlendirilen kuralların önemine göre ağırlıklı uygunluk oranıdır: kritik kurallar üç, önemli kurallar iki, bilgi düzeyindeki kurallar bir kat sayılır. Değerlendirilemeyen ve başvuruya uygulanmayan kurallar hesaba girmez.
Kuralların en az yarısı değerlendirilmeden skor gösterilmez; o zamana kadar kaç kuralın değerlendirildiği yazar. Kritik ya da önemli bir kuralda eksik veya aykırılık varsa sonuç “Eksik var” olur; yalnız uzman değerlendirmesi bekleyen kural kaldıysa “Uzman bakmalı”, hiçbiri yoksa “Hazır”.
Başvuru tipinin zorunlu belgelerinden kaçının yüklendiğini gösterir. Eksik kalan kısım kırmızıdır; belgeler tamamlandıkça dolan kısım kırmızıdan ambere, oradan yeşile döner ve hepsi tamamsa halka tamamen yeşil olur.
Her belge kaleminin kabul ettiği biçimler (PDF, Word, Excel, görsel) satırında yazar. Bir dosya en çok 100 MB olabilir. Yeni sürüm yüklediğinizde önceki sürümler silinmez, sürüm geçmişinde saklanır.
Her belge kurumunuza ait bir anahtarla şifrelenerek saklanır ve yüklenirken zararlı yazılıma karşı taranır. Belgeyi yalnız odaya eklenmiş kurumların yetkili kullanıcıları, verilen yetki ölçüsünde görür. Her işlem değiştirilemez denetim kaydına yazılır.
Gönderim için önce ön kontrolün tamamlanmış olması ve beyanı okuyup kabul etmeniz gerekir. Kabul anında adınız, kurumunuz, zaman, beyanın sürümü, uyum skoru, açık bulgular ve gönderilen belge setinin özeti değiştirilemez biçimde kaydedilir; kayda zaman damgası alınır. Gönderen ve kurumun yöneticileri bir makbuz e-postası alır. Gönderimden sonra yeni belge yüklenirse yeniden kontrol ve yeni gönderim gerekir.
Başvuru belgelerinin doğruluğu, eksiksizliği ve mevzuata uygunluğundan U2 AI FinTech değil, başvuru sahibi ve belgeleri hazırlayan ya da imzalayanlar sorumludur. Başvurunun türüne göre bunlar:
İzahnameli başvurularda bu kişiler izahnamenin “İzahnamenin Sorumluluğunu Yüklenen Kişiler” bölümünde yer alır. Sorumluluğun kapsamı ve sırası 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 10. maddesi ve ilgili Kurul tebliğleriyle belirlenir.
Ana sayfadaki “Kurum ve panel başvurusu” ile kurum bilgilerinizi ve panel tipini gönderirsiniz. Platform ekibi kurumu doğruladığında başvuru odası açabilir ve personel ekleyebilirsiniz.
Oda sayfasındaki “Kurum davet et” ile aracı kurum, hukuk bürosu ya da denetim kuruluşu gibi bir kurumu okuma ya da katkı yetkisiyle eklersiniz. Katkı yetkisinde yalnız seçtiğiniz kalemlere belge yükleyebilirler.
Hesap menüsündeki “Parola ve iki adımlı doğrulama” bağlantısından. Doğrulama uygulamanızı değiştirirseniz yenisini aynı yerden kurarsınız.
Hesap menüsünde ya da sayfanın altında Sistem, Açık ve Koyu seçenekleri vardır. Seçiminiz bu tarayıcıda hatırlanır.
Ayrıntılar aydınlatma metninde. 6698 sayılı Kanun’un 11. maddesindeki haklarınız için info@u2aistudio.com adresine ya da KEP ile u2aistudio@hs01.kep.tr adresine başvurabilirsiniz.
Cevabını bulamadığınız bir soru mu var?
info@u2aistudio.com
